تغريم مخالف لنظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية بـ 30 ألف ريال

صراحة – الرياض : اعلنت الأمانة العامة للجان الفصل في منازعات الأوراق المالية عن صدور قرار لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية القطعي رقم 3765/ل/د2 /2022 لعام 1443هـ بتاريخ 1443/08/24هـ الموافق 2022/03/27م، وذلك في الدعوى الجزائية العامة المقامة من النيابة العامة (والمحالة لها من هيئة السوق المالية) ضدّ/ سلطان بن عواض بن رده الثقفي، وقد انتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكور بمخالفة المادة (الحادية والثلاثين) من نظام السوق المالية والمادة (الخامسة) من لائحة أعمال الأوراق المالية، لممارسته عملين من أعمال الأوراق المالية والمتمثلة في (المشورة) و (الإدارة) في السوق المالية السعودية،

لقيامه بتقديم التوصيات على أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية السعودية، بالإضافة إلى تقديم خدمات إدارة المحافظ الاستثمارية، وذلك مقابل اشتراكات مالية سنوية، دون الحصول على ترخيص من هيئة السوق المالية، وتضمن القرار فرض غرامة مالية عليه قدرها (30,000) ثلاثون ألف ريال.